作為我國(guó)監(jiān)管算法的重要手段之一，算法備案自實(shí)施以來(lái)已經(jīng)有一年多的時(shí)間。然而，近期網(wǎng)信辦相繼發(fā)布了《關(guān)于<生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）>公開征求意見(jiàn)的通知》和《關(guān)于發(fā)布深度合成服務(wù)算法備案信息的公告》，再次引起了人們對(duì)算法備案的關(guān)注和討論。

        到目前為止，算法的應(yīng)用非常廣泛，但需要知道哪些平臺(tái)和主體必須進(jìn)行備案。備案具體有哪些要求？如果不進(jìn)行備案將會(huì)有什么后果？本文以及后續(xù)文章將通過(guò)梳理相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一回答上述問(wèn)題。

算法備案的規(guī)定有哪些？
        關(guān)于算法備案，一項(xiàng)名為《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》的規(guī)定將于2022年3月1日正式實(shí)施。這是首次明確集中規(guī)定的算法備案規(guī)定，以下簡(jiǎn)稱《算法推薦規(guī)定》。

        2023年1月10日，發(fā)布了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》，該規(guī)定專門針對(duì)深度合成技術(shù)（生成合成類算法），提出了進(jìn)一步的算法備案要求。

關(guān)于算法備案主體的具體規(guī)定是什么？

        對(duì)于算法備案主體的要求，具體規(guī)定如下：

        名稱規(guī)定
                應(yīng)在提供服務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)填報(bào)以下信息以履行備案手續(xù)：服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等。

        深度合成規(guī)定
                根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，那些具備輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供商，需要履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。

                深度合成服務(wù)技術(shù)支持者必須按照上述規(guī)定辦理備案、變更和注銷備案手續(xù)。
                1.為具備輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供商；
                2.技術(shù)支持者，提供深度合成服務(wù)的支持

                《生成式人工智能辦法（征求意見(jiàn)稿）》的第六條規(guī)定：在向公眾提供生成式人工智能產(chǎn)品的服務(wù)之前，應(yīng)遵循《具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估規(guī)定》，向國(guó)家網(wǎng)信部門進(jìn)行安全評(píng)估，并按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》進(jìn)行算法備案和變更、注銷備案手續(xù)。

                提供以生成式人工智能產(chǎn)品為基礎(chǔ)，致力于向公眾提供服務(wù)的服務(wù)供應(yīng)商

                根據(jù)《具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估規(guī)定》的第二條規(guī)定，可以將具備輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者分為兩種情況：

                        （1）提供論壇、博客、微博、聊天室、通訊群組、公眾賬號(hào)、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序等各種信息服務(wù)，并為這些服務(wù)提供相應(yīng)的功能。
                        (2)創(chuàng)辦能夠提供公眾表達(dá)意見(jiàn)的渠道，或者帶有組織社會(huì)公眾參與特定活動(dòng)能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

根據(jù)實(shí)際情況，需要進(jìn)行算法備案的是哪些人或機(jī)構(gòu)？

        重要的星際公司文書工作需求，包括起草合同、撰寫備忘錄、進(jìn)行研究和進(jìn)行法律調(diào)查。合格的申請(qǐng)人需要具有在律師事務(wù)所或公司的法律工作經(jīng)驗(yàn)。還需要深入了解經(jīng)營(yíng)、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和雇傭法律。非常細(xì)心的人必備，能夠獨(dú)立工作和根據(jù)需要協(xié)作。

        根據(jù)網(wǎng)信辦公告，從2022年8月開始持續(xù)更新的《關(guān)于發(fā)布互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案信息的公告》顯示，截至2023年1月前公布的兩批《境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案清單》中，除了明顯屬于第一種情況的各類通訊（如釘釘、微信等）、資訊（如網(wǎng)易新聞、鳳凰新聞等）、視頻（如優(yōu)酷、快手等）和微博類應(yīng)用產(chǎn)品外，出乎意料的是還包括招聘和育兒平臺(tái)（可能是因?yàn)樗鼈兪褂脗€(gè)性化推送類算法來(lái)推薦特定信息，涉及到“信息分享”）；此外，“BAT”等大型企業(yè)備案的算法占據(jù)了大部分（它們正在陸續(xù)進(jìn)行各類算法備案）。綜上所述，需要進(jìn)行算法備案的主體如下：

        1.互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供商與內(nèi)容安全相關(guān)的領(lǐng)域
                       所有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供商都應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品功能和數(shù)據(jù)收集情況，綜合評(píng)估是否具備“可以引發(fā)輿論或社會(huì)動(dòng)員能力”的各種情形。

                考慮到《算法推薦規(guī)定》中對(duì)算法類型的規(guī)定，在無(wú)法確定自己是否具備特殊能力的情況下，如果我們明確采用了生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過(guò)濾類、調(diào)度決策類算法，并且為公眾提供了評(píng)論、留言或其他類型的資訊分享功能，總之，如果我們的平臺(tái)涉及到內(nèi)容安全問(wèn)題，根據(jù)目前普遍的操作方式，建議我們進(jìn)行算法備案。用戶在平臺(tái)上的數(shù)量越多，我們就越需要盡快采取行動(dòng)。

        2.深度合成服務(wù)的技術(shù)支持人員
                除了前面提到的服務(wù)提供者（通常指實(shí)際運(yùn)營(yíng)產(chǎn)品的人或組織），深度合成服務(wù)的技術(shù)支持者也需要進(jìn)行算法備案。這些技術(shù)支持者可以是組織或個(gè)人，他們提供支持和技術(shù)服務(wù)，幫助深度合成服務(wù)的順利進(jìn)行。

                《深度合成規(guī)定》對(duì)備案主體的范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，從算法服務(wù)提供者擴(kuò)展至算法技術(shù)研發(fā)者，要求技術(shù)支持者承擔(dān)義務(wù)。這實(shí)際上在一定程度上突破了技術(shù)的獨(dú)立性和中立性?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，如果提供深度合成服務(wù)的平臺(tái)侵害了他人的合法權(quán)益，甚至涉及刑事犯罪，相應(yīng)的算法技術(shù)支持者也難以以"技術(shù)中立"來(lái)免除責(zé)任。

                對(duì)于嚴(yán)格監(jiān)管此類算法的原因是因?yàn)樯疃群铣煞?wù)（生成合成類算法）是一個(gè)“事故”高發(fā)區(qū)。在深度合成技術(shù)快速發(fā)展但尚未形成規(guī)范應(yīng)用的現(xiàn)階段，不受限制地使用這項(xiàng)技術(shù)可能損害公眾隱私、信息和財(cái)產(chǎn)安全，甚至威脅國(guó)家和社會(huì)的公共利益和秩序。

        3.生成式人工智能產(chǎn)品供應(yīng)商
                根據(jù)《生成式人工智能辦法（意見(jiàn)稿）》，未來(lái)，對(duì)于利用算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)（即生成式人工智能）所形成的產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)的服務(wù)提供者，很有可能也需要進(jìn)行算法備案。

                2023年6月20日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了《關(guān)于公布深度合成服務(wù)算法備案信息的通告》。盡管該通告與《生成式人工智能管理辦法（討論稿）》發(fā)布的時(shí)間相距不遠(yuǎn)，并且包括百度、阿里巴巴、科大訊飛等三家巨頭的大型模型算法（非常接近于定義中的生成式人工智能），但需要明確的是，這項(xiàng)備案仍然遵守《深度合成規(guī)定》進(jìn)行，并非對(duì)前期生成式人工智能審批政策意見(jiàn)的放松或執(zhí)行。

                根據(jù)該意見(jiàn)稿，雖然它沒(méi)有明確指出生成式人工智能所關(guān)聯(lián)的“算法”類型，但我們可以確定提供者基本上會(huì)應(yīng)用生成合成類算法。至少在算法備案的層面上，它與《深度合成規(guī)定》會(huì)有重疊，也就是說(shuō)，意見(jiàn)稿還沒(méi)有生效，并不會(huì)客觀上影響生成式人工智能產(chǎn)品的提供者按照《深度合成規(guī)定》的要求進(jìn)行算法備案。

                總之，對(duì)于那些明確應(yīng)用了生成合成類算法、個(gè)性化推送類算法、排序精選類算法、檢索過(guò)濾類算法和調(diào)度決策類算法等五大類算法，并且涉及內(nèi)容安全的中大型互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供商，我們建議他們進(jìn)行算法備案。特別是那些涉及生成合成類算法的服務(wù)提供商和技術(shù)支持者，都需要進(jìn)行算法備案。