近期，許多企業(yè)收到了有關(guān)部門關(guān)于算法備案和算法安全評估的通知，尤其是涉及"深度合成"算法的企業(yè)，例如美圖美顏、魔表換臉、語音識別、調(diào)音修音以及近期非常熱門的機器人問答聊天等。各地的企業(yè)陸續(xù)收到通知后感到困惑。除了官方通知外，華為和小米的應(yīng)用市場也將算法備案作為上架的前提條件。關(guān)于評估的問題，我們將在另一天進行詳細說明。今天，我們將為大家解答與算法備案相關(guān)的問題。

一、為什么要進行算法備案？備案的依據(jù)和來源是什么？
        官方方面表示，參考了兩大法規(guī)，分別是《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》。

        《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》規(guī)定，具有輿論屬性或社會動員能力的算法推薦服務(wù)提供者需在提供服務(wù)后十個工作日內(nèi)，通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)報備相關(guān)信息，包括服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內(nèi)容等，完成備案手續(xù)。

        任何提供具有輿論影響力或社會動員能力的深度合成服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)供應(yīng)商，在執(zhí)行備案、變更和注銷備案手續(xù)時，必須嚴格遵守《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》。

        因此，無論是深度合成算法還是其他四類算法，即個性化推薦、排序精選、檢索過濾和調(diào)度決策，它們都需要遵循相同的備案要求和流程。

        從企業(yè)的角度來看，當然是有風險的，如果不備案的話，應(yīng)用可能會被下架。另外，備案的周期相對較長，因此建議大家盡早提交備案申請，以滿足合規(guī)要求，免去因為應(yīng)用市場突然不允許上架未備案的應(yīng)用而措手不及。

二、如何進行算法備案？
        就在剛才已經(jīng)說過了，不管是哪種類型的算法，備案的方式和流程都是統(tǒng)一的。您可以在互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)開展備案，該系統(tǒng)的使用手冊和深度合成使用指南可以在這里獲得。如果鏈接無效，可以私信聯(lián)系我，我會盡快回復(fù)。

        請簡要解釋備案過程的結(jié)構(gòu)，企業(yè)常常問我需要準備哪些材料以及大致的步驟？

        第一步是注冊系統(tǒng)，你可以使用手機號進行注冊。這里有一個小提示，最好選擇長期穩(wěn)定的手機號，因為更換號碼將會比較麻煩。

        接下來，填寫表格的信息分為三個部分，分別是算法的主要信息、算法的相關(guān)信息以及產(chǎn)品和功能的信息。

       
        接下來，就是等待審核了。這個過程包括兩個階段，第一階段是填報主體完成后，大約需要等待3個工作日才能得出結(jié)果（期間要確保手機暢通，可能會有人電話確認）。第二階段是算法審核，這個時間就不確定了。根據(jù)官方說法，大約需要等待20個工作日才能得到審核意見，但編號會分批次發(fā)放。根據(jù)我們的實際經(jīng)驗，通常只有被駁回的意見會通知你，通過審核并不會給出明確的回復(fù)，只有獲得編號才算是獲取成功。根據(jù)以往的規(guī)律，編號的發(fā)放大約每隔兩個月進行一次批次。

        最終，需要獲取一個編號，拿到編號后，可以將其附加到產(chǎn)品上，然后將編號的截圖提交給應(yīng)用市場進行上架審核。

三、需要準備的材料有哪些？
        1、在申請備案時，主體也就是企業(yè)需要提交相關(guān)證件和材料，如營業(yè)執(zhí)照、法人身份證和算法安全責任人的身份證明等。關(guān)于算法安全責任人的選擇，還存在一些困惑，這些細節(jié)可以在以后的機會中討論。另外，備案時還需要提供備案承諾材料，包括填寫并蓋章的《備案承諾書》和《工作證明》，按照給定的模板填寫即可。

        2、有一個名為《算法安全主體責任基本情況》的文件需要提供詳細的資料，這對一些小公司而言可能有一定門檻，尤其是沒有法務(wù)部門的公司。在這份材料中，需要詳細描述企業(yè)所建立的算法安全組織和制度。大家可能對《信息安全制度》和《個人隱私保護制度》這樣的文件比較熟悉，但是很多公司還沒有建立算法制度，甚至對此沒有聽說過，網(wǎng)上的相關(guān)資料也相對較少。算法制度又可以細分為自評估制度、監(jiān)測制度、應(yīng)急處置制度和違法違規(guī)處置制度。如果需要這份文件的模板，請私信我。

        3、該信息與算法有關(guān)，主要包括填空題和選擇題。它描述了算法的基本情況，使用的數(shù)據(jù)和模型，算法工程師可以輕松處理。然而，一些公司使用第三方算法，如購買阿里云和騰訊云，需要聯(lián)系服務(wù)提供商，以獲取額外的信息。

        4、接下來就要面對第二個挑戰(zhàn)了,"算法安全自評估報告"。這是一個模板文檔，需要按照要求撰寫以下內(nèi)容：
                1）算法的情況；
                2）算法所面臨的風險；
                3）對這些風險的應(yīng)對措施。

        不同的算法有不同的模板。需要特別注意的是，這個文檔是算法相關(guān)信息的補充內(nèi)容，因此必須保持一致性。還有一點需要注意的是，在主體通過審核之前是無法下載模板的，所以通常情況下主體和算法無法同時準備。不過，如果有需要的話，你可以私信我。

5、以下是《擬公示內(nèi)容》的重新表述：
        《擬公示內(nèi)容》是一份模板材料，其目的是使公眾了解您的算法。自評估報告和算法詳細信息將不會公開，而是只提供給監(jiān)管部門。但是，一經(jīng)編號發(fā)放，這份材料將可以在系統(tǒng)上公開查閱。大家可以通過系統(tǒng)了解百度、字節(jié)和阿里等公司的情況。

6、產(chǎn)品的相關(guān)信息包括但不限于以下內(nèi)容：產(chǎn)品名稱、下載地址、用戶量信息（包括月活躍用戶量、日活躍用戶量、總用戶量等）、前置許可（比如ICP號等）。需要注意的是，如果一家公司既有App產(chǎn)品，又有小程序或者網(wǎng)頁產(chǎn)品，需要分別填寫，即算作多個產(chǎn)品。另外，要特別注意一個重要細節(jié)，如果一家公司有兩個產(chǎn)品（例如，美圖公司既有美圖秀秀又有美顏相機）都使用了同一套算法，可以同時填寫，無需重新申報算法。

四、深度合成算法的備案有哪些不同之處？
        剛才已經(jīng)提到，深度合成是算法的一種類別，在系統(tǒng)中以生成合成（深度合成）類展示，當然還有其他類別。關(guān)于算法備案的范圍和所屬類別，我們會開設(shè)一個新的帖子進行詳細討論。現(xiàn)在重點討論一下深度合成，目前市場上對這部分的監(jiān)管最嚴格，給相關(guān)企業(yè)帶來了很大的壓力。

        1、深度合成是什么意思？
                官方解釋稱，"深度合成服務(wù)"是指提供生成或顯著改變信息內(nèi)容和功能的服務(wù)。這些具體的服務(wù)包括：
                        （一）提供模擬自然人進行文本生成或編輯服務(wù)的智能對話和智能寫作功能。
                        （二）提供合成人聲、仿聲等語音生成或顯著改變個人身份特征的編輯服務(wù)；
                        (三)提供人臉生成、人臉替換、人臉操控、姿態(tài)操控等編輯服務(wù)，可以生成或顯著改變個人身份特征的人物圖像和視頻。
                        （四）提供生成或編輯沉浸式擬真場景等服務(wù)；
                        （五）其他可生成或顯著改變信息內(nèi)容的服務(wù)。

2、如何為深度合成進行備案？
        根據(jù)深度合成使用指南，流程基本一致，但有一些不同之處。深度合成有兩種角色，即“服務(wù)提供者”和“服務(wù)技術(shù)支持者”。舉個例子，如果你上架了一個app并提供深度合成功能，你就是服務(wù)提供者；如果你像騰訊云、阿里云或科大訊飛一樣向其他公司銷售sdk和api以供其開發(fā)app，那么你就是服務(wù)技術(shù)支持者。這兩個角色在填寫相關(guān)內(nèi)容時略有不同。

        如果在需要材料模板或備案過程中遇到任何困難，例如不知道如何填寫《擬公示內(nèi)容》或《自評估報告》，請隨時私信我。