編者按：

2014年5月1日， 第三次修改的《 商標(biāo)法》 及實(shí)施條例正式施行。新法對(duì)異議程序做出了重大調(diào)整，異議申請(qǐng)形式審查工作也發(fā)生相應(yīng)變化，尤其是《 商標(biāo)法》第33條在原第30條的基礎(chǔ)上對(duì)異議理由和主體資格首次進(jìn)行了區(qū)分和限定，《 商標(biāo)法實(shí)施條例》 將規(guī)范異議程序的原第22條擴(kuò)充為第24條至第27條四個(gè)條款。上述修改使異議程序更趨完善，回歸了異議制度的權(quán)利救濟(jì)初衷，對(duì)異議申請(qǐng)的形式要件做出了更詳細(xì)的規(guī)定，對(duì)異議申請(qǐng)人提出了更高的要求。

新法實(shí)施一年多來，由于部分當(dāng)事人對(duì)新商標(biāo)法中異議程序修改的了解不夠，導(dǎo)致異議申請(qǐng)不予受理的數(shù)量出現(xiàn)較大增長(zhǎng)。為幫助當(dāng)事人正確理解和適用新商標(biāo)法，有效運(yùn)用異議程序維護(hù)自身合法權(quán)益，我刊特邀請(qǐng)商標(biāo)局異議形審處的幾位同志就新商標(biāo)法中異議申請(qǐng)形式審查的若干熱點(diǎn)問題談?wù)剛€(gè)人看法。

現(xiàn)將我刊第九期“商標(biāo)異議專題”欄目中作者賀藝嬌的《新商標(biāo)法實(shí)施后商標(biāo)異議形式審查新變化》一文與大家共同探討和交流。

2014年5月1日，新商標(biāo)法及其實(shí)施條例正式實(shí)施。新商標(biāo)法及其實(shí)施條例對(duì)商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請(qǐng)的形式審查做出了較大調(diào)整，是本次商標(biāo)法修改的亮點(diǎn)之一，也是備受關(guān)注的熱點(diǎn)之一。本文將從法律規(guī)定和審查實(shí)踐兩個(gè)方面介紹新法實(shí)施后商標(biāo)異議申請(qǐng)形式審查工作的新變化。

一、新商標(biāo)法及其實(shí)施條例涉及異議申請(qǐng)形式審查的主要修改

商標(biāo)異議程序是對(duì)初步審定公告的商標(biāo)公開征求意見的法律程序，旨在為相關(guān)在先權(quán)利人維護(hù)自身合法權(quán)益、社會(huì)公眾維護(hù)社會(huì)公共利益和監(jiān)督商標(biāo)局審查工作提供法律途徑，提高商標(biāo)注冊(cè)審查質(zhì)量。1982年、1993年和2001年的《商標(biāo)法》中關(guān)于商標(biāo)異議申請(qǐng)的規(guī)定都很寬泛，即任何人可以在自商標(biāo)初步審定公告之日起三個(gè)月內(nèi)提出異議申請(qǐng)。但是，近年來，部分企業(yè)和個(gè)人惡意利用異議程序拖延商標(biāo)獲得注冊(cè)的時(shí)間，從中獲取不正當(dāng)利益，給商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人帶來了困擾，降低了注冊(cè)效率， 擾亂了市場(chǎng)秩序。因此，新商標(biāo)法及其實(shí)施條例在調(diào)整異議程序時(shí)充分考慮了實(shí)踐情況，明確限定了提出異議申請(qǐng)的理由，增加了對(duì)異議人主體資格的限制，列明了對(duì)異議申請(qǐng)材料的要求，力爭(zhēng)兼顧公平和效率，在充分發(fā)揮商標(biāo)異議程序作用的同時(shí)減少乃至避免惡意異議。

（一）明確限定了提出商標(biāo)異議申請(qǐng)的理由

新商標(biāo)法首次對(duì)提出異議申請(qǐng)的理由進(jìn)行了封閉式的列舉，即認(rèn)為被異議商標(biāo)違反商標(biāo)法第十條、第十一條、第十二條、第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條或第三十二條規(guī)定的，可以提出異議申請(qǐng)。其中，商標(biāo)法第十條規(guī)定了不得作為商標(biāo)使用的情形，第十一條規(guī)定了不得作為商標(biāo)注冊(cè)的情形，第十二條規(guī)定了不得作為商標(biāo)注冊(cè)的三維標(biāo)志，上述三條屬于商標(biāo)法中駁回商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的絕對(duì)條款。第十三條第二款和第三款規(guī)定了對(duì)馳名商標(biāo)的擴(kuò)大保護(hù)，第十五條禁止利用商標(biāo)代理或其他合作關(guān)系搶注他人商標(biāo)，第十六條第一款規(guī)定了對(duì)地理標(biāo)志的保護(hù)，第三十條和第三十一條分別規(guī)定了對(duì)在先注冊(cè)和在先申請(qǐng)商標(biāo)的保護(hù)，第三十二條規(guī)定了對(duì)其他在先權(quán)利的保護(hù)并禁止惡意搶注他人在先使用并有一定影響的商標(biāo)，上述諸條屬于商標(biāo)法中駁回商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的相對(duì)條款。

（二）增加了對(duì)異議人主體資格的限制

新商標(biāo)法對(duì)異議申請(qǐng)人的主體資格進(jìn)行了限制，即認(rèn)為被異議商標(biāo)違反絕對(duì)條款的，任何人可以提出異議；認(rèn)為被異議商標(biāo)違反相對(duì)條款的， 在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以提出異議。這是因?yàn)?，絕對(duì)條款涉及社會(huì)公共利益，其實(shí)施應(yīng)當(dāng)受到廣大公眾的監(jiān)督；相對(duì)條款主要涉及特定民事主體在先權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)由權(quán)利人或利害關(guān)系人主張。根據(jù)不同的異議理由對(duì)異議人主體資格進(jìn)行分類要求，既能保障廣大公眾對(duì)社會(huì)公共利益保護(hù)情況的有效監(jiān)督，又能保障在先權(quán)利人和利害關(guān)系人維護(hù)自身利益的權(quán)利，同時(shí)可以有效減少乃至避免為謀取不正當(dāng)利益而惡意提出異議的情形。

（三）列明了對(duì)異議申請(qǐng)材料的要求

2002年《商標(biāo)法實(shí)施條例》對(duì)異議申請(qǐng)材料的規(guī)定主要體現(xiàn)在第二十二條，要求異議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)寫明被異議商標(biāo)公告期號(hào)及初步審定號(hào)，應(yīng)當(dāng)有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)附送證據(jù)材料，并規(guī)定異議申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)一式兩份。而關(guān)于提交身份證明文件的要求以及關(guān)于補(bǔ)正程序的規(guī)定，2002年商標(biāo)法實(shí)施條例并未明確規(guī)定異議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)參照注冊(cè)申請(qǐng)的相應(yīng)要求執(zhí)行。總體來說，2002年商標(biāo)法實(shí)施條例對(duì)異議申請(qǐng)的形式要求比較寬泛，這是與當(dāng)時(shí)商標(biāo)法的異議程序設(shè)置相對(duì)應(yīng)的。為了適應(yīng)2013年商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)異議程序的調(diào)整，進(jìn)一步規(guī)范商標(biāo)異議申請(qǐng)，提高效率，新修訂的商標(biāo)法實(shí)施條例細(xì)化了對(duì)商標(biāo)異議申請(qǐng)的要求。一是商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條明確列出了提出異議申請(qǐng)需要提交的材料，這些材料構(gòu)成商標(biāo)異議申請(qǐng)的要件，是不可以作為補(bǔ)充材料提交的。二是商標(biāo)法實(shí)施條例第二十六條明確了異議申請(qǐng)不予受理的情形，并在第十八條中明確規(guī)定期滿未補(bǔ)正的申請(qǐng)商標(biāo)局將不予受理。三是商標(biāo)法實(shí)施條例中第十四條、第十五條、第十八條明確規(guī)定其關(guān)于商標(biāo)申請(qǐng)的要求同樣適用于異議申請(qǐng)。四是商標(biāo)法實(shí)施條例第九條解決了通過郵政以外的快遞企業(yè)送達(dá)申請(qǐng)的申請(qǐng)日計(jì)算問題，符合目前大量申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)選擇郵政以外的快遞企業(yè)送達(dá)文件的現(xiàn)狀，體現(xiàn)了與時(shí)俱進(jìn)的精神。五是商標(biāo)法實(shí)施條例第十二條明確規(guī)定了包括異議期限在內(nèi)的各種期限的計(jì)算方法，增加了確定性，更加方便當(dāng)事人。

二、新法實(shí)施后商標(biāo)異議申請(qǐng)形式審查新做法

根據(jù)新商標(biāo)法及其實(shí)施條例，商標(biāo)異議申請(qǐng)形式審查做出了相應(yīng)調(diào)整， 增加了對(duì)異議理由和對(duì)異議人主體資格的審查，從此，異議形式審查中增加了部分實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容，重點(diǎn)在于判定異議申請(qǐng)人是否有資格提出異議申請(qǐng)，異議理由是否屬于異議受案范圍。

（一）異議理由的審查

由于商標(biāo)法第三十三條對(duì)可以提出異議申請(qǐng)的理由做出了明確規(guī)定，且異議理由涉及對(duì)異議人主體資格的具體要求， 因此異議形式審查增加了對(duì)異議理由的初步判斷。對(duì)異議理由的判斷并不僅僅以異議人在申請(qǐng)書或理由書中所羅列的法律條款為依據(jù)，而是需要根據(jù)異議人陳述的事實(shí)來初步判斷其對(duì)條款的適用是否正確。舉例來說，異議人認(rèn)為被異議商標(biāo)與某在先注冊(cè)的商標(biāo)構(gòu)成類似商品上的近似商標(biāo)，侵犯了在先商標(biāo)的權(quán)利，認(rèn)為被異議商標(biāo)的注冊(cè)將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的混亂，造成不良影響，因此援引了商標(biāo)法第十條第一款第（八）項(xiàng)。但是，商標(biāo)法第十條是關(guān)于禁止作為商標(biāo)使用的標(biāo)志的規(guī)定，該條第一款第(八)項(xiàng)的“ 不良影響” 應(yīng)當(dāng)是指標(biāo)志或者其構(gòu)成要素可能對(duì)我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教、民族等社會(huì)公共利益和公共秩序產(chǎn)生消極、負(fù)面影響。而如果有關(guān)標(biāo)志的注冊(cè)僅損害特定民事權(quán)益，由于商標(biāo)法已經(jīng)另行規(guī)定了救濟(jì)方式和相應(yīng)程序，則不應(yīng)屬于該項(xiàng)規(guī)定的“ 不良影響” 的情形。所以，在上述案例中，異議人法律條款適用不準(zhǔn)確，其異議理由的實(shí)質(zhì)是被異議商標(biāo)侵犯了在先注冊(cè)商標(biāo)權(quán)，應(yīng)當(dāng)屬于商標(biāo)法第三十條的范疇。

（二）異議人主體資格的審查

新商標(biāo)法及其實(shí)施條例實(shí)施一年多來，異議申請(qǐng)不予受理最多的情形就是主體資格不符合商標(biāo)法第三十三條的規(guī)定。關(guān)注并掌握新商標(biāo)法及其實(shí)施條例的相關(guān)要求，有助于正確提交異議申請(qǐng)，維護(hù)當(dāng)事人提出異議申請(qǐng)的權(quán)利：

第一，身份證明和主體資格證明是兩個(gè)不同的概念。商標(biāo)法第二十四條規(guī)定了提出異議申請(qǐng)需要提交的材料，其中第二項(xiàng)是異議人的身份證明，第三項(xiàng)是異議人作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明（僅在異議理由為相對(duì)理由時(shí)適用），即我們通常所說的主體資格證明。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護(hù)照，法人及其他組織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。異議人主體資格證明是證明異議人符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的在先權(quán)利人或利害關(guān)系人資格的文件，包括在先權(quán)利的證明以及異議人與在先權(quán)利存在利害關(guān)系的證明。主體資格證明與身份證明可能重合，如主張姓名權(quán)時(shí)，異議人的居民身份證既是身份證明，也是證明其擁有姓名權(quán)的在先權(quán)利證明。但是絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，這是兩個(gè)不同的概念，所有的異議人在提交異議申請(qǐng)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提交身份證明，主張?jiān)谙葯?quán)利的異議人則還需要提供主體資格證明。

第二，主體資格證明應(yīng)當(dāng)在提出異議申請(qǐng)時(shí)提交，不屬于可以在補(bǔ)充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料。商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的材料是異議申請(qǐng)的要件，是異議受理的必備條件，而商標(biāo)法實(shí)施條例第二十七條規(guī)定的可以在三個(gè)月補(bǔ)充期限內(nèi)提交的材料僅限于當(dāng)事人對(duì)證據(jù)材料的補(bǔ)充。只有異議申請(qǐng)材料齊全、手續(xù)齊備，異議申請(qǐng)才能受理，才有提交補(bǔ)充材料的必要性和可能性。反之，如果異議期限內(nèi)提交的材料不齊全，異議人在補(bǔ)充期限內(nèi)才提交主體資格證明，相當(dāng)于將三個(gè)月的異議期限延長(zhǎng)到了六個(gè)月，對(duì)被異議方明顯不公，也不利于提高商標(biāo)注冊(cè)效率，不符合商標(biāo)法異議程序的立法初衷。

第三，提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性和相關(guān)性。主體資格證明是為了證明依據(jù)相對(duì)理由提出異議的異議人具備提出該異議的資格，即該異議人是在先權(quán)利人或利害關(guān)系人。因此，主體資格證明與異議申請(qǐng)所援引的條款有直接聯(lián)系，例如，異議人基于在先注冊(cè)或在先申請(qǐng)的商標(biāo)提出異議的（《商標(biāo)法》 第十三條第三款、第三十條、第三十一條）， 應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件、商標(biāo)受理通知書復(fù)印件或商標(biāo)局開具的商標(biāo)注冊(cè)證明復(fù)印件；基于在先使用的商標(biāo)提出異議的（《商標(biāo)法》 第十三條第二款、第三十二條），應(yīng)當(dāng)提交在先使用的證據(jù)； 基于在先商號(hào)權(quán)提出異議的（《商標(biāo)法》 第三十二條），應(yīng)提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件的復(fù)印件或者登記部門出具的載有異議人商號(hào)信息；成立時(shí)間等要素的證明文件；基于在先著作權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利（《商標(biāo)法》 第三十二條）的，應(yīng)提交著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)登記證書、委托創(chuàng)作合同、著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓合同或作品公開發(fā)表的證明復(fù)印件等；基于在先姓名權(quán)提出異議的，應(yīng)當(dāng)提交自然人身份證或護(hù)照，基于藝名、筆名、別號(hào)、雅號(hào)等主張權(quán)利的，還應(yīng)當(dāng)提交能夠證明自然人與該名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系的文件復(fù)印件；基于肖像權(quán)提出異議的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的肖像圖樣……

需要注意的是，所有在先權(quán)利證明都應(yīng)當(dāng)載明在先權(quán)利人，并能證明其在先權(quán)利形成的時(shí)間。

第四，異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈。實(shí)踐中，證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù)， 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)要素：一是要有商標(biāo)的使用情況，即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義，將商標(biāo)標(biāo)識(shí)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識(shí)別商品的來源；二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人，即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系；三是要有商標(biāo)的使用時(shí)間，即能證明商標(biāo)的使用時(shí)間早于被異議商標(biāo)的申請(qǐng)時(shí)間。

此外，證明利害關(guān)系也是證據(jù)鏈中比較容易被忽視的環(huán)節(jié)。異議人為利害關(guān)系人的， 應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營(yíng)合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、代理合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、經(jīng)公證的遺囑等。需要特別注意的是，在先權(quán)利人授權(quán)第三方提出異議的，二者之間實(shí)質(zhì)上為委托關(guān)系，該第三方不能被視為在先權(quán)利的利害關(guān)系人，不能以自己名義提交異議申請(qǐng)。

（三）異議申請(qǐng)材料的其他要求

根據(jù)新商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條的規(guī)定，異議申請(qǐng)書、異議人身份證明、異議人主體資格證明是商標(biāo)異議申請(qǐng)的構(gòu)成要件， 其中異議申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)。實(shí)踐中，部分異議申請(qǐng)僅在申請(qǐng)書中寫著“ 由于時(shí)間緊迫，將在三個(gè)月內(nèi)提交補(bǔ)充材料” ，或者“ 被異議商標(biāo)與異議人引證商標(biāo)近似” ，缺少明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)；還有部分異議申請(qǐng)僅在文字陳述中寫明被異議商標(biāo)與異議人在先使用的商標(biāo)近似，未提供任何在先使用證據(jù)，缺少商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條第一款第三項(xiàng)要求的“ 異議人作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明” 。缺少這些關(guān)鍵要件的申請(qǐng)不符合提出異議申請(qǐng)的條件，不屬于商標(biāo)法實(shí)施條例第十八條第二款所說“ 手續(xù)基本齊備或申請(qǐng)文件基本符合規(guī)定” 可以補(bǔ)正的情形，也不具備商標(biāo)法實(shí)施條例第二十七條第二款所說“ 提出異議申請(qǐng)后補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料” 的前提，會(huì)直接導(dǎo)致異議申請(qǐng)的不予受理。

新商標(biāo)法及其實(shí)施條例實(shí)施已經(jīng)一年有余，深入學(xué)習(xí)了解新商標(biāo)法及其實(shí)施條例對(duì)商標(biāo)異議申請(qǐng)的新規(guī)定，有利于提高效率，最大限度發(fā)揮商標(biāo)異議程序社會(huì)監(jiān)督和權(quán)利救濟(jì)的作用。

文 / 國(guó)家工商總局商標(biāo)局異議形審處